浩天出海漫谈系列一 | 一带一路国家的合规战略构建

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作者：微信文章


编者按：

随着 “一带一路” 建设的持续深入，不同国家间复杂的政治、经济、法律及文化环境，使得参与其中的企业与项目面临着诸多合规挑战。在此背景下，构建 “一带一路” 国家的合规战略显得尤为重要且紧迫。为深入探讨这一关键议题，我们特推出 “浩天出海漫谈” 系列访谈，邀请了理论学者、实务专家以及企业代表，他们将从各自专业领域与实践经验出发，围绕 “一带一路” 国家合规战略构建中的关键问题、挑战应对、未来趋势等展开深入对话与交流。

期望通过这一系列访谈，能为广大读者、从业者提供一个全面且深入了解 “一带一路” 国家合规战略构建的窗口，助力各方携手共进，在 “一带一路” 倡议推进过程中，筑牢合规防线，实现更加稳健、可持续的发展，共同书写 “一带一路” 高质量发展的崭新篇章。本文为访谈第 1 期，受访者为西北政法大学国际法学院副院长张光。



Q1：可否分享一下西北政法大学在涉外法治建设领域的做法与经验？

A1

自“一带一路”倡议提出以来，西北政法国际法学院始终坚持贯彻执行，率先成立了丝绸之路投资和法律研究基地，承担法律硕士涉外律师、国际仲裁方向研究生专项培养任务；承担国家级涉外法治研究中心高端智库建设。中亚峰会后，在司法部的批准之下，我校成立了中国中亚法律查明与研究中心，并在中亚四国设立分中心，主要负责中亚地区的法律查明、研究工作。近年来，我校在“一带一路”特别是中亚地区的法治保障方面研究成果也较多，每年培养将近五、六十名研究生。

Q2：中国企业家投资中亚国家时有哪些注意事项？

A2

中亚和陕西地理毗邻，是陕西企业“走出去”的重要目标地区。陕西企业在中亚国家投资有一定优势。陕西传统能源型企业（如陕煤）、农业（如爱菊）、建材类企业与中亚地区具有产业互补性，与中亚地区引进先进技术与管理的需求高度契合。但客观来讲，中亚国家的法律制度，特别是在投资贸易方面与传统欧美国家有较大差距，在环境要求、劳工权益保护、土地政策方面有特殊性。另外，从争议解决方面来讲，很多国家没有参加投资方面的多边协定，投资仲裁普遍性程度不高。此外，企业“走出去”前要充分考虑国内包括包括商务部、发改委行政管理的法规与相关规定。

Q3：能否就境内合规领域展开更详细的阐释？

A3

境内合规主要是发改委出台的《企业境外投资管理办法》以及商务部发布的《境外投资管理办法》两部部门规章。这两部规章内容有所重复，但各有侧重，企业出海前必须严格对照、遵循。

目前国内采取两种管理模式。一种是核准制。涉及国家主权、敏感行业、敏感技术、国家间关系的投资项目需经过审核批准。特别是对外投资可能影响国际关系，相关部门还要征求驻当地使领馆意见，考察投资项目是否会影响国家利益、国家间关系。大部分项目实施备案制管理，备案是必要流程。备案是国家统计外贸投资数据的来源，投资活动有了官方登记，发生特殊情况时，国家层面可能提供一定的外交帮助或保护。

张光

法学博士

西北政法大学国际法学院副院长

张光，中国国际经济法学会理事、最高人民法院“一带一路”司法研究中心研究员、中国国际贸易促进委员会“一带一路”国别法律研究项目评审专家。

主要研究领域：国际公法学和国际投资法学。

【学术著作和译著】

专著：《国际投资法制中的公共利益保护问题研究》，法律出版社2016年版。

【参编教材】

徐乃斌主编：《国际法学》，中国政法大学出版社2012年版。撰写第九、十、十四章，共12万字。

【研究论文】

1.《论中国与中亚国家BIT中“投资”定义之重构》，载《暨南学报（哲学社会科学版）》（CSSCI）2017年第7期。

2.《论国际投资协定的可持续发展型改革》，载《法商研究》（CSSCI）2017年第5期。

3.《“一带一路”倡议下国际法教学中国际关系理论的引入》，载《法学教育研究》（CSSCI）第18卷。

……

【课题研究】

主持课题：

1.  国家社科基金项目：国际投资法制中的公共利益保护问题研究（09ZXF033），已结项。

2.  陕西省教育厅重点研究基地项目：中国与中亚国家间投资协定法律问题研究。

【获奖情况】

2013、2015、2017年三次获得陕西高校人文社科优秀成果三等奖。

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